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走进长安

“投资者适当性管理办法”学习会简报

来源:本站原创   发布时间:2017-04-18 17:58:57   访问人次:3580

2017年4月7日,公司稽核风控部组织公司经营管理层、经管部负责人和各业务部门负责人进行了“投资者适当性管理办法”的学习。

学习内容包括“投资者适当性管理办法”的起草背景、定位和思路、法规的主要内容及解决的主要问题,其中重点讲解经营机构履行“投资者适当性管理办法”的义务和违反“投资者适当性管理办法”的责任约束规定。

在经营机构履行适当性义务方面,主要讲解了解投资者、做好投资者分类,了解产品、做好产品服务的分级,做好投资者与产品或服务的适当性匹配,风险揭示,加强内部管理等五个方面的内容。

在经营机构违反适当性义务的责任约束方面,主要讲解监管措施、及经营机构的各项工作要求。

通过以上学习及细致梳理,大家对“投资者适当性管理办法”有了更加深刻的认识,有助于公司在开展业务的过程中能够严格遵守法规规定,积极履行适当性义务,依法合规开展各项业务。