立足风险为本，长安期货反洗钱工作取得跨越式发展

近年来，受国内外反洗钱监管形势影响，长安期货有限公司将反洗钱工作的重要性上升至前所未有的高度，坚持以风险为本，严格履行反洗钱义务，持续完善反洗钱组织机构，健全反洗钱内控制度并有效执行，切实打击洗钱犯罪活动，反洗钱工作取得较大进展。

一、完善反洗钱治理架构，内控制度体系全面覆盖。

公司反洗钱治理架构完善，董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门等职责分工明确，各司其职。

公司反洗钱内控制度体系完整，全面覆盖法规和监管要求，涵盖客户身份识别、可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存、反洗钱保密、内部审计、反洗钱宣传培训、反洗钱绩效考核、责任追究等内容。

完善的治理架构及内控制度，为公司反洗钱工作奠定了坚实的基础，提供了有力保障。

二、坚持以风险为本，开展多项洗钱风险评估。

近年来，公司以风险为本，开展多项洗钱风险评估。以2018年为例，公司对原油期货经纪业务、铁矿石期货经纪业务、PTA期货经纪业务开展业务风险评估工作；对公司反洗钱系统开展专项评估；对公司洗钱固有风险和控制措施有效性开展全面评估。

通过多项评估工作，使公司全面识别和了解所面临的洗钱风险，并采取了相应的风险控制措施。

三、升级反洗钱监控系统，为反洗钱工作提供有力技术保障。

近年来，反洗钱工作愈发专业性、科学性，通过系统建立模型进行监控，是反洗钱工作发展必然的要求。

公司不断升级反洗钱系统，并建立了适合自身特点的交易监测指标，为可疑交易报告、风险等级划分、黑名单监控提供了必要的技术支持。

公司反洗钱系统功能完善，相关系统间建立必要的勾稽关系，可疑交易筛选和客户风险等级分类系统阀值设置合理、流程和角色分配完善，便于反洗钱工作应用。

四、组织反洗钱宣传、培训，不断扩大知晓反洗钱知识的社会公众面。

公司常年组织各种形式的反洗钱内部培训及宣传活动，不断增强公司全体员工反洗钱工作意识，扩大知晓反洗钱知识的社会公众面。

例如，2018年9月19日，公司积极参与人行组织的宣传活动，走进西安北客站，向往来旅客开展了反洗钱宣传活动。此次活动创新性的在交通站点进行反洗钱户外宣传活动，充分利用交通站点受众面广、影响力大的特点，将反洗钱宣传推广到了群众之中。

今后，公司将持续开展反洗钱工作，并将反洗钱贯穿于公司业务的各个环节，切实履行金融机构反洗钱职责，维护经济金融安全。