您当前位置:首页 > 投资者教育 > 活动信息

投资者教育

全面注册制之异常交易 ——长安期货有限公司参加西安交通旅游广播FM104.3《财富新思维》节目直播

来源:本站原创   发布时间:2023-08-31 15:54:14   访问人次:9025





       为持续做好投资者教育与保护工作,长安期货有限公司于8月31日参加西安广播电视台FM104.3《财富新思维》栏目直播,长安期货投教专员重点为投资者介绍了全面注册制之异常交易的相关内容。
       在本期节目中,长安期货投教专员为投资者介绍了交易所重点监控的证券异常交易行为。一是虚假申报,二是拉抬打压,三是维持证券交易价格或者证券交易量,四是单个账户、自己实际控制的账户之间或者涉嫌关联账户之间大量或者频繁进行自买自卖、互为对手方的交易或者反向交易;五是通过大笔申报、连续申报、密集申报或者以明显偏离合理价值的价格申报,意图加剧证券价格异常波动或者影响交易所正常交易秩序;六是通过计算机程序自动生成或者下达交易指令进行程序化交易,影响交易所系统安全或者正常交易秩序;七是交易价格明显偏离合理价值,涉嫌通过证券交易进行利益输送;八是一段时期内进行大量且连续的交易;九是利用相关证券或衍生品的交易影响证券价格,或者利用证券交易影响相关证券或衍生品的价格;十是证监会或者交易所认为需要重点监控的其他异常交易行为。
       最后,长安期货投教专员讲述了交易所对于证券交易中的重点监控事项,会采取的措施。一是上交所方面,采取口头警示、书面警示、监管谈话、将账户列为重点监控账户、要求投资者提交合规交易承诺书、暂停投资者账户交易、暂停联交所证券交易服务公司交易、限制投资者账户交易和交易所规定的其他自律管理措施。二是深交所方面,采取口头警示、书面警示、约见谈话、要求提交书面承诺、将证券账户列入重点监控账户、盘中暂停当日交易、盘后限制交易和本所规定的其他自律监管措施。