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适当性管理案例——长安期货有限公司参加西安交通旅游广播FM104.3《财富新思维》节目
来源:本站原创 发布时间:2025-08-14 13:53:04 访问人次:1368
为持续开展投资者保护工作,强化适当性制度宣导,长安期货有限公司开展2025年投资者适当性管理专题宣传活动,于8月14日参加西安交通旅游广播FM104.3《财富新思维》节目,带领投资者一起了解适当性管理案例与案例警示。
首先,长安期货投教专员为投资者介绍了开设期货交易账号,特别注意适当性义务应履行的案例。通过此案例,提示投资者注意需注意,开通期货交易账户不仅需要满足资产要求,还须符合风险承受能力、知识水平、投资经历、诚信情况等适当性管理要求,并根据期货公司告知适当性意见的基础上,客观评估自身承受能力,审慎决定是否参与期权交易。
其次,长安期货投教专员为投资者讲解了期货公司违反适当性义务为投资者开户被处罚案例。期货经营机构在日常工作中,要强化员工管理,持续开展员工教育,为员工树立合规展业、诚信经营的理念,并通过不定期回访等形式确认客户风险等级与其风险承受能力是否相匹配;同时应加强投资者教育,使投资者深入、全面了解金融产品相关知识,提升投资者自我保护意识和能力,实现金融市场的良性发展。
最后,陕西证券期货业协会与长安期货共同提示广大投资者:了解产品、认识自己,做理性投资者!