长安期货有限公司2018年反洗钱主题宣传月活动总结

 

中国人民银行西安分行：

为了普及反洗钱知识，提升社会公众防范洗钱和恐怖融资风险的意识和能力，有效打击洗钱和恐怖融资等违法犯罪活动，维护社会秩序和金融稳定，根据中国人民银行西安分行《中国人民银行西安分行 陕西省公安厅 陕西省交通运输厅 中国民用航空西北地区管理局关于联合组织开展2018年反洗钱主题宣传月活动的通知》（西银发【2018】140号），我公司认真组织了2018年度反洗钱主题宣传月活动。

一、活动主题

本次反洗钱宣传活动的主题是：远离洗钱犯罪，守住“钱袋子”。

二、组织领导

我公司高度重视，加强组织领导，特成立宣传活动领导小组。由董事长王锐担任组长，总经理马拥军和首席风险官张安立担任副组长，反洗钱工作小组成员均在列。

我公司宣传活动领导小组对活动进行了周密部署、精心组织，并结合我公司实际制定了《长安期货有限公司2018年反洗钱主题宣传月活动实施方案》（附件一），对此次反洗钱宣传活动做出了详细安排。

公司确定稽核风控部为本次宣传活动的牵头部门，各部门、分支机构须按要求积极配合，参与宣传活动。

公司指定专人负责，随时掌握公司宣传活动进展情况，确保宣传活动扎实有效开展。

三、宣传时间

2018 年9 月1 日-30 日

四、宣传内容

针对当前反洗钱形势和相关工作部署，本次宣传以向社会公众普及防范和打击“恐怖融资、地下钱庄、税务犯罪、毒品犯罪、黑社会组织犯罪”等方面的洗钱犯罪知识以及公众极易被洗钱分子利用的常见洗钱手法作为主要宣传内容。

五、活动情况

（一）公司稽核风控部征订并分发反洗钱宣传材料，包括《反洗钱宣传知识手册》手册及反洗钱动画宣传片等。

（二）组织全体员工培训，提高全体员工的反洗钱意识。

2018年反洗钱主月题宣传活动期间，为增强对反洗钱工作的认识，我公司自身做起，加强了对反洗钱知识的学习。组织全体员工进行反洗钱相关内容的培训。

2018年9月16日，我公司针对全体员工开展“2018年反洗钱主题宣传月”专项培训。培训的主要内容为：

1、反洗钱基础知识。

2、洗钱的常见手法：地下钱庄、非法集资、金融诈骗、涉毒洗钱、非法传销、虚开增值税专用发票、黑社会组织犯罪、涉恐融资、其他洗钱。

3、日常生活中如何远离洗钱。

4、公司及营业部反洗钱职责。

通过培训确保全员掌握应有的反洗钱知识，深刻领悟本次反洗钱主题宣传月活动工作的重要性，增强反洗钱知识普及工作的紧迫感、主动性。

另外，我公司还开展了反恐怖融资业务专项培训。

（三）活动期间，我公司在公司网站的醒目位置，放置反洗钱宣传标示和宣传内容等。在公司动态中，放置此次活动的详细内容、信息等。

公司各分支机构营业场所内悬挂反洗钱活动标语“远离洗钱犯罪，守住‘钱袋子’”，并在显著位置宣传中国人民银行西安分行反洗钱举报电话（029-88150995），营造良好的宣传氛围。在分支机构营业场所业务柜台设立反洗钱咨询台，摆放反洗钱宣传折页、宣传手册等，指定专人正确解答客户所咨询的有关问题。

（四）公司各分支机构定期通过客户QQ群、短信、微信等方式发送反洗钱知识问答、洗钱案例、温馨提示等，向社会公众宣传反洗钱知识，使公众对反洗钱有了深入的认识，使他们认识到了洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必要性。

（五）社会公众集中宣传。

为了进一步达到宣传效果，我公司各分支机构组织了反洗钱集中宣传活动。

1、2018年9月19日，我公司在贵行的精心部署下，走进西安北客站，作为当天在场的唯一一家期货公司，向广大来往旅客开展了反洗钱宣传活动。

此次活动中，我公司以“远离洗钱犯罪，守住‘钱袋子’”为主题，在西安北客站里撑起了反洗钱宣传展板，设立了反洗钱咨询台，对来访乘客宣传反洗钱基础知识、洗钱的常见手法、如何远离洗钱等等。我公司还走进候车室，向候车的乘客散发反洗钱宣传手册。

此次活动充分利用交通站点条件，受众面广，真正将反洗钱宣传推广到了广大人民群众中。

在活动中，贵行的领导来到了我们的展台前，对我们的反洗钱宣传工作给予了肯定和鼓励。

2、2018年9月11日中午，我公司宝鸡营业部在人流较多的火车站广场南侧，开展主题宣传活动。给现场群众发放、讲解，接受群众咨询，回答他们的疑问。累计发放宣传资料40余份，接受咨询近20人次。

3、2018年9月20日，我公司韩城营业部在禹甸园进行了集中宣传，在现场悬挂宣传横幅《理性投资 防范风险》，发放宣传材料并接受公众现场咨询，积极回答，使公众认识到洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象，从而达到防患于未然。

4、2018年9月20日，我公司汉中营业部在汉中汽车客运站，进行了一场反洗钱户外宣传活动，设立反洗钱咨询台，悬挂宣传横幅，向客运站工作人员以及来往的旅客宣传了反洗钱知识、常见洗钱案例。活动现场发放宣传单页180份、接受咨询、宣讲人数50余人次。

5、2018年9月20日，我公司延安营业部在延安小东门广场及延安治平大厦开展反洗钱户外宣传活动，设立活动宣传点，悬挂反洗钱宣传横幅，由员工向来往公众分发宣传手册并普及反洗钱基础知识、洗钱行为对公众日常生活的影响以及该如何防范远离洗钱行为等相关内容，两场活动受众人数共计30余位，发放反洗钱宣传折页20份，宣传彩页25份。

6、2018年9月14日和21日，我公司上海营业部在营业场所附近社区、商场等人流量较大、宣传受众群体较广的公众场所进行悬挂横幅标语，分发宣传手册100份。

7、2018年9月25日，我公司福建分公司在新景中心广场前开展社区投资者教育及反洗钱宣传活动。

8、2018年9月25日闭市后，我公司郑州营业部，在郑州地铁一号线会展中心站出口进行反洗钱知识宣传活动。此次活动面向市民进行金融知识宣讲及相关问题解答，并发放反洗钱知识宣传册页。接待人数近百人，共发放宣传册页50份。

六、活动经验与成果

1、此次活动先从公司内部培训开始，确保全员掌握应有的反洗钱知识，深刻领悟本次反洗钱主题宣传月活动工作的重要性，进一步增强了我公司全体员工对反洗钱工作的主动性和依法履行反洗钱义务的自觉性，这对有效预防洗钱犯罪行为、维护金融秩序稳定起到积极促进作用。

2、通过本次活动，使公众对 “洗钱”、“反洗钱”、“恐怖融资”、洗钱的常见手法有了进一步的认识；使他们认识到：洗钱对社会的危害以及反洗钱的重要性和必要性，洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象，不仅影响一国的政治、经济和社会安全，也威胁国际政治经济体系的安全。从而做到增强公众意识，发挥公众力量，预防、遏制网络洗钱犯罪活动，维护正常经济金融秩序。

3、本次活动创新性的在交通站点进行反洗钱宣传户外活动。较之以前，充分利用交通站点条件，受众面广，影响力大，真正将反洗钱宣传推广到了广大人民群众中。

七、活动不足

1、本次活动在户外集中宣传时，发现我公司在反洗钱宣传材料方面相较其他金融机构存在不足。自主创新的反洗钱宣传材料较少，缺少宣传纪念品，使宣传效果有所减弱。

2、本次活动在户外集中宣传时，我公司发现公众对于反洗钱的相关知识几乎没有了解，大部分公众认为洗钱离自己的生活很远。因此宣传活动关注度并不高，只能采用赠送礼品的方式提高人气。

同时在对公众宣传洗钱方式时，发现公众对此知之甚少。尤其是在宣传不要出借自己的身份证件或账户时，发现多数公众过去或现在存在出借身份证件或账户的情况，并不能认识到此种行为所存在的风险，一旦被骗，法律很难对受害者进行保护。

特此报告。

附件一：《长安期货有限公司2018年反洗钱主题宣传月活动实施方案》

附件二：长安期货有限公司2018年反洗钱主题宣传月活动影像资料（电子版）。  

 

         长安期货有限公司  

    二〇一八年十月十二日