长安期货有限公司2019年反洗钱主题宣传活动总结

 

中国人民银行西安分行：

为提高社会公众对洗钱犯罪和恐怖融资危害性的认识，普及反洗钱知识，营造良好的反洗钱社会氛围，依据中国人民银行西安分行《中国人民银行西安分行办公室关于组织开展2019 年反洗钱主题宣传活动的通知》（西银办【2019】176号）工作要求，公司认真组织开展2019 年反洗钱主题宣传活动。

一、活动主题

本次宣传活动的主题是：防范洗钱风险，深化扫黑除恶。

二、组织领导

公司高度重视，加强组织领导，特成立宣传活动领导小组。由董事长王锐担任组长，总经理马拥军和首席风险官张安立担任副组长，反洗钱工作小组成员均在列。

公司确定合规风控部为本次宣传活动的牵头部门，各部门、分支机构按要求积极配合，参与宣传活动。

合规风控部对活动进行了周密部署、精心组织，并结合公司实际制定了《长安期货有限公司2019年反洗钱主题宣传活动实施方案》（附件一），对此次宣传活动做出了详细安排。

公司指定专人负责，随时掌握公司宣传活动进展情况，确保宣传活动扎实有效开展。

三、宣传时间

2019 年9月1 日-10月31 日

四、宣传内容

根据国家和陕西省扫黑除恶、反恐、反腐、禁毒等方面的工作部署，本次宣传围绕“黑社会性质犯罪、恐怖融资、地下钱庄、税务犯罪、毒品犯罪”等五个方面的洗钱犯罪作为主要宣传内容。

五、活动情况

（一）统一思想认识，深入学习传达。

公司各部门、各分支机构根据自身情况，有针对性的组织各种形式的员工培训活动。营造公司浓厚的反洗钱宣传氛围，构建公司的反洗钱风险管理文化和合规文化。

（二）充分利用网络平台，网站、微信并举。

活动期间，公司在公司网站的醒目位置，公示“防范洗钱风险，深化扫黑除恶”宣传标语。

公司投资咨询部充分利用微信公众号，开展反洗钱宣传。

（三）发挥营业网点优势，强化阵地宣传。

公司各分支机构将营业网点打造为反洗钱及扫黑除恶宣传教育的前沿阵地。

各分支机构在营业场所内悬挂宣传活动标语“防范洗钱风险，深化扫黑除恶”、“ 打击非法集资，共创和谐社会”、“远离洗钱犯罪，守住‘钱袋子’”，并张贴海报宣传中国人民银行当地分支机构反洗钱举报方式和当地扫黑除恶专项斗争举报方式。设立投资者咨询台，并在咨询台摆放反洗钱宣传折页、宣传手册等，指定专人正确解答客户所咨询的问题。

各分支机构还利用客户经理开展业务、客户QQ群、微信群、交易沙龙等途径，深入客户广泛宣传反洗钱知识、反洗钱的重要意义，倡导大家远离洗钱犯罪、防范洗钱风险，努力营造人人参与的良好氛围。

（四）“进社区”、“进街道”， 组织开展集中宣传活动。

为了进一步达到宣传效果，公司各分支机构选择人流量较大、宣传受众群体较广的场所，组织开展户外集中宣传活动。

1、9月19日，福建分公司联合七家同业在中华街道开展金融知识普及宣传、反洗钱主题宣传。

2、10月10日，西安和平路营业部在人流量较多的东大街大差市十字路口开展宣传活动。工作人员通过在现场悬挂横幅、发放宣传资料、摆放宣传展板，并向来往的行人发放宣传资料。

3、10月14日，江苏分公司在常州高新科技园园区内人员集中的场所开展了一次现场宣传活动，现场解答投资者的疑问。

4、10月14日，西安凤城一路营业部走进社区，在雅荷花园社区进行驻点宣传。设立反洗钱咨询台，发放反洗钱及扫黑除恶宣传单，同时向过往群众进行反洗钱知识和有关法律法规宣传，让群众了解洗钱活动的危害性和进行反洗钱活动的重要性。

5、10月17日，宝鸡营业部在营业部附近的人流量大，客户资源丰富的左岸新城小区进行户外宣传。在现场拉横幅，向周边及小区群众发宣传折页进行宣传，并有投资者主动上前咨询，与营业部附近小区民众和街面往来受众进行了交流互动，对大众提出的反洗钱等问题一一做出解答。累计发放宣传资料50余份，接收咨询上20人次。

6、10月17日，汉中营业部选择本地区规模较大、管理规范的汉台区康桥枫景小区开展集中宣传活动。在小区正门入口处悬挂横幅，设立了宣传咨询台，对来往居民发放宣传折页，并口头宣讲反洗钱相关法律法规和典型案例。并以社区中老年人群为主，重点针对该人群开展了防范非法集资、保护身份信息的宣讲。此次宣传活动中，共接待社区居民群众80余人，发放宣传资料200余份。

7、10月22日，山东分公司深入周围的银芝社区内，以“防范洗钱风险，深化扫黑除恶”为主题，向周围居民开展了反洗钱主题宣传活动。对周围居民宣传反洗钱基础知识、洗钱的常见手法、如何远离黑恶事件等，同时，向居民散发防范洗钱风险宣传手册。

（五）分支机构结合自身实际，创新宣传方式，开展丰富多彩的主题宣传活动。

1、2019年9月19日，公司西安凤城一路营业部与开源证券营业部联合举办了走进影院宣传活动，邀请客户观看爱国主义教育题材电影，并对客户进行扫黑除恶、金融安全、反洗钱、非法集资及投资者保护等知识的宣传教育。

2、公司福建分公司利用宣传电脑进行定期更换宣传标语宣传：第一周2019年8月5日至2019年8月11日宣传标语为：“防范洗钱风险，深化扫黑除恶”；第二周2019年8月12日至2019年8月18日宣传标语为：“打击非法集资，共创和谐社会”；第三周2019年8月19日至2019年8月25日宣传标语为：“远离洗钱犯罪，守住“钱袋子””；第四周2019年8月26日至2019年8月31日宣传标语为：“严惩黑恶势力，共享平安成果”。

3、公司福建分公司牵头组织联合七家同业进行街道宣传。联合的同业有：海通期货股份有限公司厦门营业部、大地期货有限公司厦门营业部、中财期货有限公司厦门营业部、宏源期货有限公司福建分公司、南华期货有限公司厦门营业部、国元期货有限公司福建分公司，七家同业共同宣传，形成规模效应，扩大宣传影响力。

六、活动经验与成果

1、此次活动先从公司内部培训开始，确保全员掌握应有的反洗钱知识，深刻领悟本次反洗钱主题宣传月活动工作的重要性，进一步增强了我公司全体员工对反洗钱工作的主动性和依法履行反洗钱义务的自觉性，构建公司洗钱风险管理文化和合规文化，这对有效预防洗钱犯罪行为、维护金融秩序稳定起到积极促进作用。

2、本次活动，通过各种形式的宣传手段，营造浓厚的宣传氛围，将反洗钱信息深入、有效地传达给社会公众，让社会公众进一步了解反洗钱工作的重要性，提高社会公众的法律意识和对反洗钱工作的认知度，营造了良好的反洗钱社会氛围，使广大群众对金融机构反洗钱工作有了正确的理解。

七、活动不足

1、我公司在反洗钱宣传材料方面存在不足。自主创新的反洗钱宣传材料较少。

2、本次活动在户外集中宣传时，我公司发现公众对于反洗钱的相关知识几乎没有了解，大部分公众认为洗钱离自己的生活很远。同时在对公众宣传洗钱方式时，发现公众对此知之甚少。尤其是在宣传不要出借自己的身份证件或账户时，发现多数公众过去或现在存在出借身份证件或账户的情况，并不能认识到此种行为所存在的风险，一旦被骗，法律很难对受害者进行保护。

特此报告。

附件一：《长安期货有限公司2019年反洗钱主题宣传活动实施方案》

附件二：长安期货有限公司2019年反洗钱主题宣传活动影像资料（电子版）。  

 

         长安期货有限公司  

    二〇一九年十月二十五日