一、投资者适当性开户流程（经纪业务）

   注：标黄部分通过营业网点进行时，应全过程录音或者录像;通过互联网等非现场方式进行的，应通过符合法律、行政法规要求的电子方式确认。

二、商品期货开户流程

三、金融、原油期货开户及期权、特定品种权限开通流程

附件一：个人客户金融期货期权、商品期权、原油等特定品种权限适当性要求

附件二：单位客户金融期货期权、商品期权、原油等特定品种权限适当性要求

附件一：

个人客户金融期货期权、商品期权、原油等特定品种权限适当性要求

注：1、客户经理（开发人员）不得与业务经办人员相同。

2、存在豁免可用资金、交易经历、知识测试的情况参见具体指引，豁免的情况应提供相应盖章的证明文件。

附件二：

单位客户金融期货期权、商品期权、原油等特定品种权限适当性要求

注：1、客户经理（开发人员）不得与业务经办人员相同。

      2、存在可豁免可用资金、交易经历、知识测试的情况参见具体指引，豁免的情况应提供相应盖章的证明文件。

四、销户流程

五、客户开户须知

1、单位客户开户需提供哪些资料？

答：单位客户开户需提供以下资料：

1）营业执照（三证合一）复印件、扫描件；

2）开户许可证复印件；

3）法人身份证复印件；

4）开户代理人、资金调拨人、指令下单人、结算单确认人身份证复印件（若无授权以上人员可不提供）；

5）开户代理人（无开户代理人的提供法定代表人）头部正面照、身份证正、反面扫描件；

6）最近一年财务报表。

7）金融产品投资制度（若评估问卷第8题如选择A时需要提供）。

以上资料需加盖公司公章。

2、个人开户需提供哪些资料？

答： 个人开户需由本人持身份证原件亲自办理开户手续，并提供以下资料：
1) 开户本人身份证原件；
2) 提供个人银行借记卡作为期货结算账户（银行账户必须是工行、农行、建行、交行、招行、浦发、光大、兴业）。

3、客户开户有哪些相关密码？

答：客户开户有下列三个相关密码：
1) 期货网上交易密码。
2) 期货资金密码。
3) 中国期货保证金监控中心登录用户名和初始密码。

4、密码遗忘了怎么办？

答：无论是交易密码、资金密码或保证金监控中心账号密码，必须由开户人本人签署《密码重置确申请》，由公司为客户重置初始密码，客户即刻修改。

5、什么是一户一码？

答：一户一码即一个投资者在交易所内只能有一个投资者编码。投资者无论在几家期货公司开户，只要开户资料是同一身份证或同一企业营业执照，那么该投资者在交易所内只能拥有唯一交易编码。客户编码专码专用，不得借用。

6、在其他期货公司开户后，能否再在本公司开户？

答：可以。

7、休眠账户激活，客户需办理什么手续？

答： 1）完成适当性评估。

2）单位客户须完成实际受益人穿透材料（人行235号令）。

3）客户期货账户保证金余额不低于1001元。